Πρόστιμο 15 εκατ. δολαρίων στην Morgan Stanley από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ

Πρόστιμο ύψους 15 εκατ. δολαρίων θα καταβάλει η Morgan Stanley για να διευθετήσει κατηγορίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), όπως αναφέρει το Bloomberg.

Σύμφωνα με αυτές, ένα «παρακλάδι» της Morgan Stanley, η χρηματιστηριακή και εταιρεία συμβούλων Smith Barney, απέτυχε να εμποδίσει τέσσερις πρώην υπαλλήλους να κλέψουν εκατομμύρια δολάρια από κεφάλαια πελατών, όπως ανακοίνωσε την Δευτέρα η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Οι ανεπαρκείς πολιτικές της εταιρείας απέτυχαν να εντοπίσουν εκατοντάδες μη εξουσιοδοτημένες μεταφορές χρημάτων μεταξύ Μαΐου 2015 και Ιουλίου 2022 από τους λογαριασμούς των πελατών, όπως αναφέρει η ρυθμιστική αρχή.

Η Smth Barney, ένας βραχίονας της Morgan Stanley με έδρα τη Νέα Υόρκη, διευθέτησε τις κατηγορίες χωρίς να τις παραδεχτεί ή να τις αρνηθεί. Συμφώνησε να προσλάβει έναν σύμβουλο συμμόρφωσης για να επανεξετάσει τις πρόσφατες εσωτερικές αλλαγές για την πρόληψη της απάτης. Η εταιρεία περιέγραψε τις ενέργειες των πρώην οικονομικών συμβούλων και των εγγεγραμμένων αντιπροσώπων ως μεμονωμένα γεγονότα.

«Λαμβάνουμε αυτά τα περιστατικά πολύ σοβαρά και έκτοτε έχουμε βελτιώσει το πλαίσιο ελέγχου μας, συνεργαζόμενοι με έναν εξωτερικό εμπειρογνώμονα», δήλωσε εκπρόσωπος της Morgan Stanley.

«Είμαστε περήφανοι που βάζουμε τους πελάτες σε προτεραιότητα και σε κάθε περίπτωση, όταν μάθαμε για το λάθος, διενεργήσαμε εσωτερική έρευνα, απολύσαμε τους παραβάτες, τους αναφέραμε στις αρμόδιες αρχές και συνεργαστήκαμε με πελάτες που επηρεάστηκαν για να τους αποζημιώσουμε για οποιαδήποτε βλάβη» τονίζει η εταιρεία.